减持管理

2021-09-28 16:11:32

导图

1. 减持项目

在持的项目清单。

    * 说明
        1. 交易明细是交割单的汇总
        2. 减持策略是 针对 项目。
        3. 交易是 针对 每一个基金；
        4. 交易方式：
            * 新三板的股票 减持数量 不涉及规则；
            * 竞价交易：
                1. 可一次完成 可多次完成
                2. 交易规则：不能超过 公司总股本1%
            * 大宗交易：
                1. 交易规则：不能超过 公司总股本总股本2%
            * 协议转让：
        5. 信息披露：人工判断是否披露

2. 减持策略审批

完成对本次项目减持的具体情况进行审批

    * 菜单：无
    * 流程部分环节：
        1. 提交申请
        2. 管委会审批决议：若其中有一人不同意，流程驳回。
        3. 执行减持
    * 权限： 
        由管理员通过后台定时器启动流程。 
- 说明及注意事项
    * 操作说明：
        1. 打开表单 同步档案中  持股基金的最新持股数量及最新持股比例。
        2. 点击按钮：根据不同的交易方式，点击按钮启动相应的流程。
    * 表单结构说明：
        1. 项目基本信息 2. 所涉及基金明细及持股信息 3. 公司最新财务信息及行情指标
- IT
    * JOB | 事件 | 扩展按钮
- 相关
    1. 竞价减持 2. 大宗交易减持 3. 协议转让

3. 竞价减持

通过竞价的交易方式 进行减持；

* 菜单：
* 流程部分环节：
    1. 申请
    2. 基金运营中心负责人审批
    3. 执行减持
* 权限：
    1. 策略审批流程触发
    2. 手动发起  

说明及注意事项

• 表单结构说明：
  1. 选择项目信息
  2. 手动发起流程 需 点击按钮 ‘提取基金明细’ 获取持股基金信息
  3. 可删除 拟减持项目明细 2021-12-06 15:12:01
  4. 执行减持环节可 转办 2021-12-06 15:12:31
• 后台逻辑说明：
  1. 流程结束：更新档案中 对应基金的 ‘最新持股数量’和‘最新持股比例’
  2. 流程结束：同步交易明细到档案（交割单明细）

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 不需要进行减持的基金 可把无关数据删除，仅保留需减持的基金。
* 关联流程：
    1. 减持策略审批流程
    2. 减持项目档案

4. 大宗交易减持

通过大宗交易的方式 进行减持

    * 菜单：
    * 流程部分环节：
    * 权限： 
        1. 策略审批流程触发
        2. 手动发起 
- 说明及注意事项
    * 操作说明：
        1. 流程结束：更新档案中 对应基金的 ‘最新持股数量’和‘最新持股比例’
        2. 流程结束：同步交易明细到档案（交割单明细）
    * 表单结构说明：
        - 
- IT
    * 
- 相关
    1. 减持策略审批流程
    2. 减持项目档案

5. 协议转让

通过协议转让的方式 进行减持

    * 菜单：
    * 流程部分环节：
    * 权限：
        1. 策略审批流程触发
- 说明及注意事项
    * 操作说明：
        1. 流程结束：更新档案中 对应基金的 ‘最新持股数量’和‘最新持股比例’
        2. 流程结束：同步交易明细到档案（交割单明细）
    * 表单结构说明：
        - 

- IT
    * 

- 相关
    1. 减持策略审批流程
    2. 减持项目档案