基金管理

2021-09-15 10:15:13

1. 基金规模

* 菜单： 
    - 说明：
        * 增（Create）：数据导入
            1. 历史数据导入
            2. 新增数据导入

            * 删（Delete）：
            * 改（Update）：
                1. 基金规模数据变更进行更新；
            * 查（Read）：
                1. 报表：基金规模查询

1.1. 基金规模数据变更

1. 完成基金对应出资人基金规模的相关数据的更新
2. 记录出资人规模变更前后的数据；

    2021-09-17 11:09:08 
    * 菜单： 
-说明：
    * 启动：
    * 功能：
        1. 通过数据字典 选择 对应基金；
        2. 点击‘提取变更明细’按钮 　获取变更数据（支持导入导出数据）
        3. 流程结束：更新基金规模档案数据（可再档案检阅）
        4. 表单中：基金规模变更明细可更新；基金规模变更前数据不可编辑。

2. 数据中心

1. 基金‘直’投项目现金流 数据填报及更新
2. 基金‘间’投项目现金流 数据填报及更新

2.1. 直投项目填报

记录每月基金投项目的现金流数据

* 菜单：
* 流程部分环节：
* 权限： 
     job（每月1号）-发起流程至
    1. （部分）基金财务专员
    2. （部分）管理公司会计
    3. 

说明及注意事项

• 操作说明：
  1. 根据基金编码及项目简称初始化相关基础数据
  2. 保存之后自动计算 折算人民币金额
  3. 校验：基金财务编码在档案是否存在，并提示；

       项目简称在档案是否存在，并提示。
     

  4. 流程结束 同步数据到直投档案 动态从档案获取（若为空 默认 在管）。
     • 基金状态 （根据财务编码获取）
     • 单个项目基金状态 （根据财务编码和 项目简称获取）
     • 项目整体状态（根据项目简称获取）
• 表单结构说明：

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 项目现金流数据上报明细 财务编码 基金简称 录入错误？
        可联系管理员 激活流程 重新办理。
* 关联流程：

2.2. 间投项目填报

- 参考直投项目填报 说明

2.3. 直投项目更新

- 说明：更新填报的错误|历史数据。
- 启动：报表中 财务专员 手动发起
- 说明及注意事项
    * 操作说明：
        1. 流程结束通知：许琴英、席阳；2021-10-09 9:43:36 
    * 表单结构说明：

        - 

2.4. 间投项目数据统计

报表统计 及 明细查询 完成单条数据的信息修改

* 菜单： 间投项目数据统计
* 权限：

说明及注意事项

• 表单结构说明：

  1. 如需要更新某条数据 可点击 最后一列 ‘更新’按钮 进行数据更新。

• 后台逻辑说明：

  1. 点击 更新 按钮 系统自动发起 间投项目更新流程。

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 批量更新数据，可联系管理员。如批量更新 基金简称。2021-10-21 16:54:29 
    update BO_FUND_JJJTXMXJLB set jjtzjjjc='厦门科睿熙和' 
    where CWBM='F119' and JTCWBM='F009' and jjtzjjjc='厦门宇鑫'
    UPDATE BO_FUND_JJTZXMXJLB set jjjc='厦门科睿熙和' where CWBM='F009'
    2. 修改已离职员工，填报的现金流数据？
    更新数据库填报人信息。  

* 关联流程：
    1. 间投项目更新流程。
    2. 间投项目档案

2.5. 基金项目状态更新

维护基金状态、单个基金项目状态及 项目整体状态

* 菜单：基金项目状态更新
* 流程部分环节：
    1. 董办审核
* 权限：

说明及注意事项

• 表单结构说明：
  1. 基金状态
  2. 单个基金项目状态
  3. 项目整体状态
• 后台逻辑说明：
  1. 根据基金编码 更新 基金状态
  2. 根据基金编码和项目简称 更新 单个基金项目状态
  3. 根据项目简称 更新 项目整体状态

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 基金简称： 选不到对应基金？
        * 判断基金是否建档 并且 已维护对应的财务编码！
* 关联流程：
     1. 

3. 基金

3.1 基金档案 2021-09-18 16:01:41

基金相关信息的维护及数据汇总。

    * 菜单：基金档案

说明及注意事项

• 操作说明：

• 表单结构说明：

  1. 主表信息： 财务编码：对应浪潮编码、是否管理：是否为九鼎在管基金、基金状态、
  2. 子表：
     • 基金定期报告：2021-09-22 17:11:47
       1. 手动上传附件 或 来自任务发放流程。
       2. 契约型基金需要发 基金定期报告之基金月报。
       3. 定期报告类型：月报|季报|半年报|年报
     • 基金出资人
       1. 账户是否冻结：关联投资收益分配流程-基金运营专员上传收款账号环节，如果存在冻结状态为‘是’ 系统提示并更新分配金额为 0；
       2. 数据来源：认购流程（系统自动创建数据） | 受让流程（客服部手动添加）
       3. 认缴金额： 实缴金额：（待反馈。2021-10-08 16:07:10 ）
     • 基金快报
       1. 快报类型：投资|分红|业绩补偿|退出|申报|上市|过会|其他
       2. 手动上传附件 或 来自任务发放流程。
     • 函件类
       1. 函件类型：会议纪要|沟通函|反馈函|说明函|其他
       2. 手动上传附件 或 来自 任务发放流程。
     • 管理费清单：（管理费来自非项目划款流程）

3.2 通告函发放

1. 完成函件的制作及外发（邮件和短信）到客户 及 客户经理

* 菜单：基金管理-基金运营管理-通告函发放
* 流程部分环节：
    1. 通知函发放
    2. 部门经理/组长审核
    3. 分管负责人  2022-02-14 10:44:35 
    4. 通知客户分红款项划付
* 权限： 运营专员手动发起
* 

说明及注意事项

• 表单结构说明：
  1. 提取数据
  2. 制作文件（仅需点一下即可，如果出资人明细太多，建议删除一部分 先测试一下文档是否能制作成功）
     • 文档制作失败：
       1. 上传的模板 需为最终版（接受所有修订）。
       2. 文件标题 不能存在特殊字符；
       3. 文档制作制作过程一般不会超过10分钟。
       4. 制作完成之后：任意抽查几个制作完成的文件是否制作成功；
       5. 任制作失败 请联系管理员；
  3. 邮件测试 短信测试
     • 测试
       1. 邮件是否发送成功，可登录网页版邮箱 查看已发送；
       2. 短信是否发送成功，如果显示发送失败，可联系管理员确认；
     • 邮件发送失败：
       1. 查看邮箱密码是否正确（如：密码是否有空格）。
  4. 模板类型明细中的附件可以是单个或多个；
  5. 是否后台制作：
     • 是 ：点击文件制作，等大约10分钟或等短信通知；
     • 否 ：直接点击文件制作即可；
  6. 通告函明细 不能超过30条 2021-12-06 17:13:00
  7. 项目名称及编码可为空：因本次分配的金额 可能不对应项目（例：返税和账存）

• 后台逻辑说明：

  1. 根据选择的分配单 提取收益分配单中的数据。
  2. 根据上传的模板文件，制作文件。

  3. 短信 或 邮件测试 发给当前办理人的邮箱 或 短信。

     常见问题记录

  4. 常见问题及流程优化记录 1.

  5. 关联流程：
     1. 投资收益分配流程

3.3 投资收益分配

完成对 基金对出资人的 分配方案的审核及划款

* 菜单：
* 流程环节：部分环节
    1. 财务专员上传分配方案
    2. 运营专员上传收款账户（2021-09-27 9:37:37 不在上传，改为确认）--基金运营专员确认收款账户 
    3. 估值报告组指派  2022-02-14 14:35:01 
    3. 运营确认外发分配函
    4. 财务专员上传划款指令（基金档案出纳）
    5. 行政盖章
    6. 财务专员划款
* 权限：
    1. 手动发起：一般为项目清算 或 补充分配
    2. 系统弹出：
        - 分红登记流程
        - 退出登记流程
        - 投资收益分配流程（母子基金）
        - 投资收益合并分配

说明及注意事项

• 表单结构说明：
  1. 投资收益分配表-分配明细 可导入导出；
  2. 如本次分配的基金已移交，可点击又上角的 ’转办‘ 按钮，进行移交；
  3. 查看详情：可以查询原始单据（分红、退出、母基金分配流程）
  4. 分配明细中若子基金不需要向下分配： 主体类型 从基金修改为出资人；
  5. 分配明细中包括 支付给管理公司的管理报酬；
  6. 分配明细 若新增数据 根据出资人投资类型 选择相应的数据。
  7. 新增 出资人账号是否存在冻结 字段，并(基金运营专员确认收款账户)需要在分配明细中更改账户状态。2021-12-03 14:51:06
• 后台逻辑说明：
  1. 财务专员上传分配方案 环节 自动计算 分配说明标题下信息,（其中包括管理报酬计提方式，计算逻辑见红色字体）
  2. 收款账户信息逻辑更新。2021-09-18 14:48:08

      - 自然人和机构账户信息 从 出资人档案获取
          1. 管理公司作为机构投资的基金 也会在出资人档案建档。
          2. 无论是自然人还是机构 都可能同时投一支或多支基金。
      - 子基金账户信息 从  账号明细 标识为 收款账号中获取。
      - 账户信息变更需通过 出资人基本信息变更流程进行更新。
     

  3. 基金财务专员复核环节办理后：初始化分配明细中账户相关信息；
  4. 投资收益分配表-分配明细：主体类型基本信息从已投企业获取，账户信息（出资人通过主体编码再档案查询，管理公司通过投资主体再档案查询）
  5. 投资收益分配表-分配明细 若 存在子基金 系统会自动同步数据到 基金间投数据填报流程 中。 2021-10-18 16:45:19
     • 投资主体=苏州昆吾九鼎投资中心（有限合伙） 不需要启动填报流程； 2021-12-02 15:28:12

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 调整流程到上传划款指令环节？
        如果流程在 基金财务执行划款 环节  审核菜单选择 驳回 办理即可。
    2. 账户信息未带出来？
        * 主体类型为基金： 主体类型和编码不一致；
        * 主体类型为出资人：出资人档案账号信息中出资人编码未维护；
* 未弹出子基金的分配流程？
    1. 主基金的分配流程中 本子基金在主体类型是否为基金 主体编码是否为FD开头。
    2. 若主体类型为出资人 不会弹起本基金的分配流程。 
* 关联流程：
    1. 分红登记流程
    2. 退出登记流程
    3. 投资收益分配流程 
    4. 基金档案-账户信息
    5. 出资人档案（自然人、机构）-账户信息
    6. 投资收益合并分配

3.4 投资收益合并分配

完成一次性对某一支基金的汇总分配；

    * 菜单：投资收益合并分配
    * 流程环节：单节点流程
    * 权限：财务专员
- 说明及注意事项
    * 操作说明：
        1. 数据字典选择 基金信息
        2. 参考录入选择 原投资收益分配单据 （仅能选取 状态=正常 的单据）
        3. 扩展按钮点击 ‘获取分配明细’ --待优化
        4. 办理后 更新原单据 状态=合并 、关闭原分配流程 同时系统启动一个新收益分配流程。
    * 表单结构说明：
        - 
- 总结
    * 
- 相关
    * 投资收益分配流程

3.5 基金移交流程

完成基金对应专员的交接工作

* 菜单：基金管理-基金-基金移交
* 流程部分环节：
* 权限（手动发起）：运营 注册 财务 专员

说明及注意事项

• 表单结构说明：
  1. 选择交接的（运营、注册、财务、出纳）专员。
     • 专员不需要变更的可为空。
  2. 选择需要移交的基金
     • 点击参考录入-选择基金
• 后台逻辑说明：
  1. 同部门交接仅部门负责人同意即可，跨部门需新旧部门组长同意。
  2. 调出部门经理/组长 || 调入部门经理/组长 办理后
     • 更新基金档案专员
     • 更新 基金任务 中负责人； 2022-03-07 10:33:28
  3. 流程结束：通知新旧 基金运营/财务/出纳，通知分管负责人 2022-02-09 10:40:44

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 多支基金交接给不同的人 目前需提交多支移交流程进行审批
* 关联流程：
    1. 基金档案
    2. 运营任务

3.6 任务发放

完成对LP和客户经理相关材料的催缴工作

    * 菜单：任务发放
    * 流程部分环节：
        1. 运营专员提交数据
        2. 估值报告组审核
        3. 分管负责人审核 2022-02-09 16:18:08 
        3. 信息发送: 审核菜单选择 重新制作 办理流程可驳回到开始环节；
    * 权限： 基金运营专员

说明及注意事项

• 操作说明：
  1. 通过字典 选择基金信息
  2. 点击按钮 ‘提取数据’ （数据来自基金档案-出资人名录）
     • 提取数据不全：出资人名录中没有。 a. 认购流程未结束。 b. 受让流程未完成工商变更。
  3. 点击按钮制作文件
     • 点击制作之后最多等10分钟 如制作不成功可咨询同事或管理员
  4. 点击 邮件/短信按钮 进行测试
  5. 如果需归档 模板文件 在流程结束后 自动归档到基金档案。
     • 仅支持定期报告和托管报告同时归档，其他只允许单一归档。
  6. 流程结束 外发邮件及短信通知 和 模板文件归档。
     • 根据归档类型和文件标题 模板文件同步到基金档案；
  7. 任务发放清单：总条数不能超过30条；2021-11-23 9:49:30
• 表单结构说明：
  1. 催缴类型
  2. 归档类型 a. 注意事项：文件归档 托管报告 必须含有“托管报告”字样才可以归档！
  3. 是否发送： 指是否要发送 邮件附件。
  4. 是否包含模板附件： 指是否需要发送 模板制作之后的附件.

常见问题记录

• 常见问题及流程优化记录
  1. 客户反馈邮件未收到?
     • 登录自己的网页版邮箱，查看已发送邮件确认是否发送成功。
     • 表单中 是否发送状态 是否选择正确。
     • 确认客户邮箱是否正确。
     • 如果客户急要，可通过自己邮箱单独发送即可（下次注意一下通过流程外发是否可以发送成功）。
• 关联流程：

    * 基金档案-出资人名录
  

3.7 非项目划款

完成基金的一些款项的支出业务。

* 菜单：
* 流程部分环节：
    1. 基金财务复核-基金档案维护的财务复核岗
    2. 分管负责人 (负责本基金所在组的分管负责人) 2022-02-10 9:34:28 
* 权限： 
    1. 基金运营中心、投后全员

说明及注意事项

• 表单结构说明：
  1. 基金名称： 专员仅只可选到自己负责的基金。

• 后台逻辑说明：

  1. 常见问题记录

  2. 常见问题及流程优化记录

     1. 选择不到需要划款的基金？
        • 需把本基金移交给你。（现负责专员走基金移交流程，将基金移交给你即可）
  3. 关联流程：

3.8 退出登记

完成某个项目的退出，分配策略的审批工作

    * 菜单：
    * 流程环节：
    * 权限： 投后专员

说明及注意事项

• 表单结构说明：

  1. 通过字典 选择本次退出的项目信息
  2. 点击扩展按钮 ‘提取’ 获取退出中的明细信息；

          * 提取信息不全 可以联系管理员； 
     

• 后台逻辑说明：

  1. 提取逻辑：基本信息来自已投企业档案、账户信息来自基金档案
  2. 申请人确认环节：办理后 同步数据到 直投现金流填报流程中；（如存在流程 则直接新增数据。若无现金流填报，则系统发起流程）

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 
* 关联流程：
    1. 直投项目填报流程
    2. 投资收益分配流程

3.9 分红登记

介绍

* 菜单：分红登记
* 流程部分环节：
* 权限：

说明及注意事项

• 表单结构说明： 1.
• 后台逻辑说明：
  1. 申请人确认环节办理后：系统启动收益分配流程和直投项目填报流程。

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 
* 关联流程：
    1. 直投项目填报流程
    2. 投资收益分配流程

3.10 函件审批

审核外发的函件

* 菜单：函件审批
* 流程部分环节：
    1. 发起人
    2. 会签
    3. 部门经理/组长审核
    4. 分管负责人审核 2022-02-14 10:33:12 
    5. 合规审核
    6. 律师审核
    7. 估值报告组组长定稿或加签
    8. 财务总监审批
    9. 运营专员确认（并签）
    10. 用印
* 权限：基金运营中心全员

说明及注意事项

• 表单结构说明：
  1. 可选择基金名称 也可以 在函件列表中 参考录入多支基金。
• 后台逻辑说明：

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 
* 关联流程：
     1. 

3.11 常规基金变更

完成基金类型的变更（延期、转让、注册地、委派代表（含执行事务合伙人） 、管理人、名称、退出）的材料准备的审核工作及线下工商局变更工作。

    * 菜单：常规基金变更
    * 流程部分环节：
        1. （可选）管理公司财务经理审核（根据是否涉及管理公司判断） 2021-10-11 9:59:50 
        2. 注册复核岗复核 改为 并签 2021-11-26 10:30:43 
    * 权限：  

说明及注意事项

• 表单结构说明：

  1. （转让方或受让方）是否涉及管理公司：是流程结束 发流程通知 到（杜红霞）。
  2. 变更类型包括转让： 显示转让方、受让方明细；
     • 出让方： 基金档案-出资人名录
     • 受让方： 受让流程（待客户网站确认后启动的受让流程） 或 内部基金认购流程

• 后台逻辑说明：

  1. 发起人环节办理后：如果变更类型选择“期、名称”两个中的一个或同时选择两个， “是否变更证券账户、是否变更银行账户”都自动选择“是”；2022-01-17 14:05:22
  2. 是否变更证券账户：是，流程结束通知注册专员；2022-01-17 14:05:20
  3. 是否变更银行账户：是，流程结束通知财务专员；2022-01-17 14:05:21

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 新增审核节点：管理公司财务经理审核。2021-10-12 14:31:21 
    2. 选不到基金？
        * 判断基金性质 是否为实体基金。若为壳基金 可联系管理员建档。
    3. 管理公司之间的转受让在系统上如何操作？
        * 即是管理公司又是管理人，直接走内部基金认购流程。
        * 是管理公司不是管理人，同外部出资人一样，先认证、再申请，最后受让；
* 关联流程：

3.12 基金立项

完成商务条款的审核 及 指派对应负责的专员

* 菜单：基金立项
* 流程部分环节：
    1.  提交立项申请
    2.  指派组长
    3.  相关负责人确认
    4.  产品市场部负责人审批
    5.  合规部审核
    6.  客户中心负责人
* 权限：
    1. 产品市场部 发起；
    2. 客户服务部 
    3. 海外基金部 2021-11-01 14:36:25   

说明及注意事项

• 表单结构说明：
  1. 基金名称： 手动填写 或 选择对应的壳
  2. 上传基金立项商务条款清单
  3. 各部门负责人 指派 负责本基金的专员。
• 后台逻辑说明：
  1. 流程结束：启动基金设立协议审批流程和募集流程 到 立项流程的发起人；

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 
* 关联流程：
    1. 基金设立协议审批流程
    2. 基金募集流程

3.13 基金设立协议审批

3.14 基金募集

审核基金募集简章

* 菜单：
* 流程部分环节：
    1. 品宣部上传终稿 （加通知品宣部门负责人 2021-12-29 15:51:57 ）
* 权限：

说明及注意事项

• 表单结构说明： 1.
• 后台逻辑说明：

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 
* 关联流程：
     1. 

3.15 基金认购

完成出资人认购工作

* 菜单：无
* 流程部分环节：
    1. 客户经理
    2. 客户回访和判断是否寄出认购协议
    3. 合格材料盖章
    4. 合规材料归档
    5. GP出纳确认保证金到账
        * 添加审核菜单  未到账 2021-10-27 16:28:52 
    6. 认购协议寄出
    7. 注册组收集 工商材料
    8. 工商材料盖章
    9. 注册填写工商变更时间
    10. 工商材料归档
* 权限：定时器 系统启动

说明及注意事项

• 操作说明：
  1. 认购协议寄出 办理后
     • 同步数据到基金档案-基金出资人名录
     • 在浪潮系统创建信息
     • 创建出资人档案
  2. 点击 客户名称 可链接 到出资人合格认证流程。
• 表单结构说明：
  1. 出资人签署资料 包括（附件1风险调查问卷、附件2投资者基本信息表、附件3合格投资者承诺函、附件4风险不匹配警示函及投资者确认函、附件5私募基金风险揭示书、附件6个人税居民身份证、附件7控制人税收居民身份证、附件8认购协议。）

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 流程专员跳转不正确？
        * 确认基金档案 专员是否维护正确。（若正确，可联系管理员查找原因）
* 关联流程：

3.16 合格投资者认证-自然人

获取门户LP认证数据，在BPM中进行证件审核；

* 菜单：
* 流程部分环节：
    1. 客户经理确认
    2. 产品经理审核
* 权限：

说明及注意事项

• 表单结构说明：
  1. 是否为公司员工 是：劳动合同及社保证明（仅公司员工提供）必填； 否 则不必填。 2021-10-19 11:03:57
• 后台逻辑说明：
  1. 数据抓取
     定时器抓取（获取投资人门户认证信息） 每10分钟执行一次 ---生成认证流程
  2. 待办到 产品经理审核 环节 是否可以后台驳回，或流程已结束 是否可以激活流程？ 建议客户从门户网站重新认证。
  3. 办理前：更新门户审核状态，创建客户档案，短信通过LP审核结果。
  4. 校验：if（审核通过 && 认购类型==转让）{启动基金转让申请流程} --已取消。
  5. 产品部经理审核 不允许转办 否则后续产品部审批环节都回出错。

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 
* 关联流程：

3.17 合格投资者认证-机构

介绍

* 菜单：
* 流程部分环节：
* 权限：

说明及注意事项

• 表单结构说明： 1.
• 后台逻辑说明：
  1. 产品部经理审核 不允许转办 否则后续产品部审批环节都回出错。

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 
* 关联流程：

3.18 合格投资者认证-产品

介绍

* 菜单：
* 流程部分环节：
* 权限：

说明及注意事项

• 表单结构说明： 1.
• 后台逻辑说明：
  1. 产品部经理审核 不允许转办 否则后续产品部审批环节都回出错。

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 
* 关联流程：

3.19 基金转让申请

1. 对已出资的LP申请基金份额的转让。
2. 对受让方（通过合格认证、资产证明）资料进行审核，完成风险揭示书的制作。
3. 目前流程仅支持一对一转让（因客户经理不同，业务不易操作）；
4. 客户经理手动发起 | 合格认证流程启动

* 菜单：
* 流程部分环节：
* 权限：

说明及注意事项

• 表单结构说明：
  1. 需选择 是否制作 《风险揭示书》
  2. 选择 转让方信息。
• 后台逻辑说明：
  1. 根据是否制作 《风险揭示书》 判断 是否启动子流程（风险揭示书制作）流程。
  2. 数据处理节点: 更新网站转让单的状态 客户可从门户网站选择到本单据 进行下一步受让工作。
  3. 选择转让方信息 ，信息来自 出资人名录。

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 
* 关联流程：

3.20 风险揭示书

1. 完成风险揭示书的制作工作

* 菜单：风险揭示书
* 流程部分环节：
    1. 运营提交
    2. 产品部制作 
* 权限：

说明及注意事项

• 表单结构说明：
  1. 提供按钮：风险揭示书的 预览功能；
• 后台逻辑说明：
  1. 通过表单中填写数据 动态生成 风险揭示书的 预览结果。
  2. 产品市场部 本部门人员发起 还有发起人进行制作（不需要排班）。

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 
* 关联流程：
    1. 基金转让流程。

3.21 任务催收

对客户经理进行再次催收（客户经理对出资人文件）

* 菜单：任务催收
* 流程部分环节：
    1. 运营专员提交
    2. 运营专员催收
* 权限：

说明及注意事项

• 表单结构说明： 1.
• 后台逻辑说明：

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 
* 关联流程：

3.21 基金注销

完成基金的注销工作

* 菜单：
* 流程部分环节：
    1. 注册专员准备材料 
    2. 运营外发注销材料 ：添加驳回注册专员准备材料环节 
    3. 2021-11-24 14:35:30 
* 权限：

说明及注意事项

• 表单结构说明： 1.
• 后台逻辑说明：

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 
* 关联流程：

3.22 壳基金档案

壳的统计及维护

* 菜单：壳基金档案            
* 权限：

说明及注意事项

• 表单结构说明：
• 后台逻辑说明：

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 更新壳基金状态及备注信息 2021-12-16 14:59:15
* 关联流程：

3.23 基金备案

完成基金备案线上审核

* 菜单：基金备案            
* 权限：

说明及注意事项

• 表单结构说明：
• 后台逻辑说明：
  1. 流程结束：通知基金运营/财务/组长；通知分管负责人 2022-02-09 15:25:31

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 
* 关联流程：

3.24 内部基金认购

完成内部基金之间的转受让

* 菜单：内部基金认购
* 流程部分环节：
    1. 运营专员办理
    2. 基金财务
    3. 部门经理/组长
    4. 分管负责人
    5. 合格材料盖章
    6. 注册组收集 工商材料
    7. 工商材料归档
* 权限：

说明及注意事项

• 表单结构说明： 1.
• 后台逻辑说明：

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 
* 关联流程：

3.24 美元通告函发放

外发美元基金的函件

* 菜单：美元通告函发放
* 流程部分环节：
* 权限：

说明及注意事项

• 表单结构说明：
  1. 基金编码：通过数据字典选择对应的 美元投资收益分配单。
  2. 通过按钮 获取数据 制作文件 完成 邮件及短信的测试；
• 后台逻辑说明：
  1. 提取按钮：
     • 通过选择的分配单获取明细数据；
     • 通过基金编码和出资人编码和基金编码初始化客户经理和联系人相关信息。
  2. 制作文件：目前仅支持线上制作且每次制作不能超过30个出资人；
  3. 邮件及短信测试 发给当前办理人；

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 提取数据  客户经理或联系人信息不全？
    维护对应出资人的档案信息。
* 关联流程：

3.25 美元投资收益分配

美元收益分配方案审核及划款

* 菜单：美元投资收益分配
* 流程部分环节：
* 权限：

说明及注意事项

• 表单结构说明： 1.
• 后台逻辑说明：

常见问题记录

* 常见问题及流程优化记录
    1. 
* 关联流程：
    1. 分红登记  启动本流程
     2. 退出登记  启动本流程
     3. 划款之前 手动发起 美元通告函外发流程

6.基础数据

6.1 开户行维护

开户行信息维护

* 菜单： 基金管理-基础数据-开户行数据查询及维护
    * 权限： 数据有组长进行维护
- 相关
    *  基金档案-账户信息